上海市科技小巨人工程實(shí)施辦法
關(guān)于印發(fā)《》的通知
滬科合〔2015〕8號
各有關(guān)單位：
為大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)具有影響力的科技創(chuàng)新中心，打造一大批具有國內(nèi)外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，上海市科學(xué)技術(shù)委員會會同上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會對《》（滬科合﹝2007﹞第012號）進(jìn)行了修訂。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
附件：
上海市科學(xué)技術(shù)委員會
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會
2015年6月16日
附件
*章 總則
*條為大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、進(jìn)一步推動科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高企業(yè)核心競爭力，打造一大批具有國內(nèi)外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，加快建設(shè)具有影響力的科技創(chuàng)新中心，依據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》、《*關(guān)于進(jìn)一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（國科發(fā)高〔2015〕3號）、《上海市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理辦法》（滬科〔2013〕25號）制定本辦法。
第二條科技小巨人工程的實(shí)施對象，是指從事符合國家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的*領(lǐng)域產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和技術(shù)（工程）服務(wù)的科技型企業(yè)。其應(yīng)有：較完善的企業(yè)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機(jī)制及與之相適應(yīng)的科研投入；自主知識產(chǎn)權(quán)的品牌產(chǎn)品；一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和良好成長性；良好的信用和較強(qiáng)的融資能力。其特征為創(chuàng)新型、規(guī)模型與示范性。
第三條科技小巨人工程采取市區(qū)（縣）聯(lián)動方式。
本市各區(qū)（縣）科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“區(qū)（縣）科委"）負(fù)責(zé)本地區(qū)科技小巨人工程的組織申報、會同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)行政管理部門（以下簡稱“區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門"）審核*，實(shí)施管理。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委"）會同上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會（以下簡稱“市經(jīng)信委"）負(fù)責(zé)科技小巨人工程的規(guī)劃、立項(xiàng)、評估和監(jiān)管等工作。
第二章 支持對象與條件
第四條面向本市范圍內(nèi)工商注冊登記、具有獨(dú)立法人資格，經(jīng)認(rèn)定的*。
第五條科技小巨人工程支持對象分為兩類:科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)。
第六條申請科技小巨人培育企業(yè)主要條件：
（一）制造類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%；
（二）企業(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于5%；
（三）制造類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在3000萬元至1億元之間，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在2000萬元至6000萬元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
（四）企業(yè)有強(qiáng)健的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，健全的財務(wù)制度，較強(qiáng)的市場應(yīng)變能力，靈活的激勵機(jī)制。
第七條申請科技小巨人企業(yè)主要條件：
（一）制造類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的20%，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)的研發(fā)人員人數(shù)不低于企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的50%；
（二）企業(yè)近三個會計年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于5%；
（三）制造類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在1億元至10億元之間，軟件或科技服務(wù)類企業(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在6000萬元至10億元之間；且企業(yè)前三年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的平均增長率在20％以上；
（四）企業(yè)應(yīng)有研發(fā)機(jī)構(gòu)（技術(shù)中心、實(shí)驗(yàn)室、測試平臺等）、研發(fā)計劃及與之相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才培養(yǎng)（含引進(jìn)）、創(chuàng)新激勵等運(yùn)作機(jī)制和較完善的規(guī)范化管理制度，并有良好的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，有較強(qiáng)的風(fēng)險控制機(jī)制和健全的規(guī)章制度。
第三章 支持方式與實(shí)施周期
第八條科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要工作。市級財政資金采取事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助方式，申請企業(yè)根據(jù)當(dāng)年度申報通知要求提出申請，在市科委立項(xiàng)后，按照創(chuàng)新能力提升的需要，先行投入資金開展科技創(chuàng)新活動，在取得成果并通過驗(yàn)收評估后獲得市科委相應(yīng)補(bǔ)助。
第九條市級財政資金按照不超過實(shí)施周期內(nèi)相關(guān)研發(fā)支出20%的比例給予補(bǔ)助，科技小巨人企業(yè)的補(bǔ)助額度zui高不超過150萬元/家，科技小巨人培育企業(yè)補(bǔ)助額度zui高不超過100萬元/家。區(qū)（縣）財政資金按1：1的比例給予配套補(bǔ)助。
第十條科技小巨人工程的實(shí)施周期不超過3年。
第四章 申請、受理與*
第十一條市科委每年度上半年向社會公開發(fā)布科技小巨人工程申報通知，明確申報開始時間、申報截止時間等相關(guān)要求。
第十二條符合科技小巨人（含培育）企業(yè)條件者，均可按市科委每年通知要求，登陸“上?？萍?填報并提交下列申請材料，向所在區(qū)（縣）科委申報，同時應(yīng)對所提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)，接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。
（一）上海市科技小巨人企業(yè)(含培育)申請書；
（二）有效期內(nèi)的*資格證書（復(fù)印件）；
（三）涉及特殊行業(yè)的，需提供相關(guān)許可證；
（四）近三個會計年度企業(yè)審計報告復(fù)印件（需上傳原件）；
（五）財務(wù)及相關(guān)規(guī)范化管理制度；
（六）研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)相關(guān)證明材料（申報科技小巨人企業(yè)必須提供）；
（七）企業(yè)認(rèn)為需要提供的其他證明材料。
第十三條各區(qū)（縣）科委應(yīng)會同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門按本辦法第六、第七條申報主要條件的規(guī)定，對申報企業(yè)嚴(yán)格審核，將符合條件的科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)予以受理、分類匯總后向市科委*。
第五章 評審與立項(xiàng)
第十四條市科委會同市經(jīng)信委委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展立項(xiàng)評審。評審工作采取專家網(wǎng)上評審與會議評審相結(jié)合的方式進(jìn)行，必要時輔以現(xiàn)場考察。
第十五條市科委會同市經(jīng)信委按照科學(xué)公正、競爭擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評審意見，形成擬立項(xiàng)名單，通過門戶向社會公示，公示期為7個工作日。經(jīng)公示沒有異議的，辦理立項(xiàng)手續(xù)；對有異議的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核審查，情況屬實(shí)的取消立項(xiàng)資格。
第十六條市科委會同市經(jīng)信委在收到各區(qū)（縣）*部門的*建議后60個工作日內(nèi)作出立項(xiàng)決定，并通過門戶向社會公告。
第十七條獲得立項(xiàng)的科技小巨人企業(yè)，由市科委和市經(jīng)信委共同發(fā)放“上海市科技小巨人企業(yè)"立項(xiàng)證明。
第六章 管理、服務(wù)與驗(yàn)收評估
第十八條各區(qū)（縣）科委會同區(qū)（縣）產(chǎn)業(yè)部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)科技小巨人（含培育）企業(yè)的監(jiān)督管理，協(xié)助解決企業(yè)在實(shí)施過程中遇到困難與問題。
第十九條市科委圍繞科技小巨人（含培育）企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新需求，在科技金融、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、化發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、人才培養(yǎng)等方面，搭建科技創(chuàng)新服務(wù)平臺，鼓勵社會服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供融資、并購與上市，技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)管理，海外市場拓展，產(chǎn)學(xué)研合作與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，企業(yè)家與專業(yè)人才培育等專業(yè)化服務(wù)。
第二十條科技小巨人工程實(shí)施期結(jié)束后，由該企業(yè)向區(qū)（縣）科委提交書面的驗(yàn)收評估申請與總結(jié)報告；市科委會同市經(jīng)信委委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展驗(yàn)收評估工作。驗(yàn)收評估主要包括財務(wù)審計和執(zhí)行情況評價環(huán)節(jié)。不參加驗(yàn)收評估的企業(yè)，視為自動放棄資金補(bǔ)助。
（一）科技小巨人工程驗(yàn)收評估堅持公正、公開、公平的原則。在驗(yàn)收評估工作中，對于專業(yè)機(jī)構(gòu)和相關(guān)專家存在違規(guī)違紀(jì)行為的，一經(jīng)查實(shí)，市科委視情節(jié)輕重，給予批評、通報、取消其參與驗(yàn)收評估相關(guān)工作資格等處理；對于參評企業(yè)在項(xiàng)目驗(yàn)收評估工作中弄虛作假或存在營私舞弊行為的，一經(jīng)查實(shí)，市科委將視情節(jié)輕重，予以批評、通報，取消其項(xiàng)目補(bǔ)助。對違反國家法律的行為，按有關(guān)法律處理。
（二）財務(wù)審計事項(xiàng)主要包括：財務(wù)管理制度執(zhí)行情況，研發(fā)資金到位和支出情況，實(shí)施期內(nèi)營收狀況，會計核算和財務(wù)信息情況等。
（三）執(zhí)行情況評價主要包括：企業(yè)成長能力、創(chuàng)新能力、市場競爭能力和社會貢獻(xiàn)能力等。
（四）執(zhí)行情況評價按領(lǐng)域分組開展，主要采取集中現(xiàn)場評議的形式，采用定性和定量結(jié)合的評分方式。
（五）市科委在門戶上公布評估結(jié)果，并以書面形式向參評的科技小巨人(含培育)企業(yè)反饋評估專家意見。評估結(jié)果分“"、“良好"、“合格"、“不合格"四類?！?、“良好"類科技小巨人（含培育）企業(yè)比例為60%；評估得分為60分以下的為“不合格"科技小巨人（含培育）企業(yè)。
1、評估結(jié)果為“"、“良好"“合格"的，給予一定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助，其中對于“"類科技小巨人培育企業(yè)，達(dá)到本辦法第七條申報科技小巨人企業(yè)主要條件規(guī)定的，可優(yōu)先獲得下年度科技小巨人企業(yè)立項(xiàng)支持。
2、評估結(jié)果為“不合格"的，取消資金補(bǔ)助。
第二十一條科技小巨人（含培育）企業(yè)在實(shí)施期和驗(yàn)收評估后5年內(nèi)有義務(wù)配合市科委開展科技創(chuàng)新成果統(tǒng)計調(diào)查等工作。
第七章 附則
第二十二條本辦法自2015年7月1日起施行，有效期至2020年6月30日。
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